私募內(nèi)幕交易頻現(xiàn)  奈何操作者得小利有大虧

       
      近日廈門證監(jiān)局公示了處罰單，顯示了潯興股份25億的賣殼幕后的一段插曲：掮客蔡開福在撮合交易同時，并且用手機下單玩了一把內(nèi)幕交易。

　　進(jìn)一步了解發(fā)現(xiàn)，蔡開福公開身份是時位資本董事長，麾下時位宏遠(yuǎn)基金是潯興股份的第三大股東，所持的股票目前在鎖定期。由此，蔡開福牽線潯興股份賣殼交易利益動機乍現(xiàn)。

　　用手機下單來玩內(nèi)幕交易

　　廈門證監(jiān)局行政處罰書表明，2016年6月22日，潯興股份的總裁施某、財務(wù)總監(jiān)的張某與蔡開福在福建的廈門會面洽談，一起籌劃潯興股份的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓等的事宜。之后，施某并爭取到潯興股份得控股方潯興集團的同意轉(zhuǎn)讓控股權(quán)。

　　2016年10月17日，蔡開福告知施某，計劃收購方是王某。7日后，經(jīng)過蔡開福的安排，施某、王某等人在上海就王某受讓潯興股份的控股權(quán)進(jìn)行會面洽談，達(dá)成進(jìn)一步的接觸意向，并形成潯興股份的股權(quán)權(quán)益變動事項備忘錄（一）。4日后，蔡開福與施某、王某等人在福建晉江見面相見，進(jìn)一步洽談股權(quán)的轉(zhuǎn)讓的細(xì)節(jié)，形成權(quán)益變動的事項備忘錄（二）。之后，潯興集團與王某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓的框架協(xié)議。

　　2016年10月31日，潯興股份發(fā)布重大事項的停牌公告，當(dāng)時稱公司因籌劃的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事項，股票自當(dāng)日上午開市起停牌，11月14日時復(fù)牌。

　　參照上述的信息，此過程即是潯興股份去年底的賣殼交易。根據(jù)潯興股份的公告，去年雙十一當(dāng)日，公司控股的股東潯興集團與天津的匯澤豐簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議，向匯澤豐轉(zhuǎn)讓所持8950萬股潯興股份的股票，占公司總股本是25%，交易總價款是25億元。匯澤豐實際控制人是王立軍。

　　事件中蔡開福參加潯興股份的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項全過程，是內(nèi)幕信息的知情人。據(jù)查，當(dāng)年10月27日，蔡開福利用本人的證券賬戶，用手機下單買入“潯興股份”的7萬股、成交總額是90.01萬元，并在11月14日“潯興股份”復(fù)牌的當(dāng)日全部賣出，獲利75060.58元。

　　需要注意細(xì)節(jié)是，11月14日復(fù)牌后，潯興股份連續(xù)拉六個漲停板，但是蔡開福卻于復(fù)牌當(dāng)日將股票賣完。

　　廈門的證監(jiān)局認(rèn)定，蔡開福構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為，決定沒收其違法所的75060.58元，并處225181.74元的罰款。
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