企業(yè)ipo上市流程步驟
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對于企業(yè)來說，進(jìn)行IPO上市可以募集資金，吸引投資者，對流通性提升很有幫助，企業(yè)的知名度以及員工認(rèn)同感提升，企業(yè)制度得以完善，企業(yè)管理更加方便。但I(xiàn)PO上市也是一件繁復(fù)的工作，準(zhǔn)備工作短則一年，長則三年。那么，IPO上市流程是什么?IPO上市步驟包括哪些?我們一起通過下面這篇文章簡單的了解一下，幫助大家認(rèn)清企業(yè)IPO的知識。
一、改制與設(shè)立股份公司
企業(yè)確定上市計劃或擬定改制重組的方案，并聘請中介對方案進(jìn)行可行性討論;對資產(chǎn)進(jìn)行審計、評估，簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件;設(shè)置公司內(nèi)容組織結(jié)構(gòu)，登記改立股份有限公司。
二、盡職調(diào)查與輔導(dǎo)
保薦機(jī)構(gòu)與其他中介機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行盡職調(diào)查，問題診斷，專業(yè)培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)指導(dǎo);企業(yè)需完善組織和內(nèi)部管理，對企業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范，對企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)以及募集資金投向進(jìn)行明確;企業(yè)應(yīng)按照發(fā)行上市對存在的問題進(jìn)行有效整改，并準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請文件。
三、申請文件的制作以及申報
企業(yè)以及所聘請的中介結(jié)構(gòu)需按照證監(jiān)會的需求進(jìn)行申請文件的制作;保薦機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行對內(nèi)核查并將申請文件推薦給中國證監(jiān)會;中國證券會在5個工作日會對符合申報條件的申請文件進(jìn)行受理。
四、申請文件的審核
中國證監(jiān)會會對符合要求的申請文件進(jìn)行初審，并向省級政府與國家有關(guān)部門征求意見;然后中國證監(jiān)會向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人以及中介機(jī)構(gòu)對審核意見進(jìn)行回復(fù)與審核;中國證監(jiān)會根據(jù)初審意見補(bǔ)充完善的申請文件進(jìn)一步審核。
初審結(jié)束之后，對申請文件進(jìn)行披露，將初審報告以及申請文件提交發(fā)行審核委員會進(jìn)行審核，根據(jù)發(fā)審委審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人申請作出決定。
五、發(fā)行與上市
1.發(fā)行
首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱"詢價對象")詢價的方式確定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。詢價分為初步詢價和累計技標(biāo)詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。
詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
2.上市
擬定股票代碼與股票簡稱。股票發(fā)行申請文件通過發(fā)審會后，發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報深交所核定;上市申請。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應(yīng)及時向深交所上市委員會提出上市申請，并需提交相關(guān)文件;審查批準(zhǔn)。證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人;簽訂上市協(xié)議書。發(fā)行人在收到上市通知后，應(yīng)當(dāng)與深交所簽訂上市協(xié)議書，以明確相互間的權(quán)利和義務(wù);披露上市公告書。發(fā)行人在股票掛牌前3個工作日內(nèi)，將上市公告書刊登在中國證監(jiān)會指定報紙上;股票掛牌交易。申請上市的股票將根據(jù)深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個交易日內(nèi)掛牌上市;后市支持。需要券商等投資機(jī)構(gòu)提供企業(yè)融資咨詢服務(wù)、行業(yè)研究與報道服務(wù)、投資者關(guān)系溝通等。
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